Baltic International Bank получает рейтинг BBB+ financial crime compliance с позитивным прогнозом

Новости - 8 марта 2019 года

Базирующееся в Нью-Йорке рейтинговое агенство Sigma Ratings присвоило Baltic International Bank (Банк) рейтинг BBB+ financial crime compliance (FCC), тем самым определив Банк в лидеры финансового сектора. В обзоре Sigma Ratings также отмечено, что Банк имеет позитивный прогноз. Агенство Sigma Ratings проанализировало риски, присущие деятельности Банка, а также эффективность инструментов контроля в сфере противодействия финансовым преступлениям. Данный анализ охватывал сопряженные с FCC факторы, касающиеся AML, CFT, санкций и других аспектов, связанных с некредитными рисками, таких как геополитический риск и квалифицированное знание правовых норм и предписаний на внутригосударственном уровне.

«Мы искренне рады получить положительную оценку от известного рейтингового агенства Sigma Ratings. Такая оценка наглядно показывает, что наша усердная работа и увеличение вложений, направленных на противодействие финансовым преступлениям, действительно окупились. Baltic International Bank твердо уверен в том, что частным банкам необходимо формировать устойчивую модель бизнеса, основанную на принципах корпоративного управления и принципе прозрачности всех процессов, включая противодействие финансовым преступлениям», говорит председатель правления Baltic International Bank Виктор Болбат.
Picture

 

В обзоре Sigma Rating также отмечены сильные стороны Baltic International Bank, включающие значительные вложения в обеспечение нормативно-правового соответствия (compliance), как в отношении персонала, так и технологий, а также усовершенствованная система мониторинга операций (TMS) с исчерпывающим перечнем правил, касающихся сценария распознавания операций. Baltic International Bank использует продвинутые методы контроля, предназначенные для снижения уровня финансовых преступлений.

 

Baltic International Bank заслуживает похвалы за обеспечение прозрачности и осуществление вложений, направленных на осуществление должного контроля за финансовыми преступлениями. Присвоенный рейтинг свидетельствует о наличии относительно сильной контрольной среды и вовлеченности команды руководителей, которые полностью признают важность проактивного управления рисками с применением концепции трех линий защиты
Stuart Jones, Jr., исполнительный директор (CEO) агенства Sigma Ratings

 

 

В контексте общей ситуации, в которой находится банковский сектор, в 2018 году Baltic International Bank вкладывал денежные средства в повышение квалификации и профессиональной компетентности (expertise) своих сотрудников в сфере противодействия финансовым преступлениям в соответствии с международными стандартами. Например, все сотрудники, призванные обеспечить соблюдение принципов «Знай своего клиента» (KYC) и «Знай партнера своего клиента» (KYCP), прошли углубленное обучение в сфере предотвращения легализации денежных средств, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма (AML/CFT). Банк также внес соответствующие изменения в политику и процедуры AML/CFT и сделал новые поправки в соответствии с требованиями Комиссии рынка финансов и капитала ЛР.

В рамках Программы углубленного сотрудничества или так называемого «белого списка» Министерство финансов и Государственная служба доходов (VID) ЛР сегментировали Baltic International Bank на золотом уровне, тем самым признав прозрачность операций Банка и неукоснительное соблюдение налоговой дисциплины.

 


Baltic International Bank Financial Crime Compliance (FCC) Rating Report


 

О Sigma Ratings

Агенство Sigma Ratings, Inc. (“Sigma”) – компания, которая находится в Нью-Йорке и является первопроходцем в использовании подхода, базирующегося на технологиях, для оценки риска несоблюдения принципов корпоративного управления и риска финансовых преступлений на уровне предприятия. Sigma оценивает предприятия на основе оценки некредитных рисков, включая противодействие финансовым преступлениям, корпоративное управление, санкции, коррупцию и репутацию. Применяемые агенством методологии основаны на стандартах передовых международных практик. Перед разработкой данных методологий агенство консультировалось с предприятиями частного и государственного сектора. Присваиваемые агенством рейтинги также анализирует независимый Комитет по рейтингам (Rating Committee) перед их присвоением. Агенство Sigma регулярно предоставляет свои идеи регулирующим учреждениям в США и по всему миру и обеспечивает систему обратной связи. Лидерская команда Sigma состоит из профессионалов, которые ранее работали старшими экспертами в правительстве США, были экспертами по юридическим вопросам, финансовым вопросам и вопросам развития. Совместный опыт профессионалов составляет свыше 100 лет, и они имеют глубокие экспертные знания (domain expertise) в вопросах противодействия и искоренения незаконной финансовой деятельности. Клиентами Sigma являются финансовые учреждения и инвестиционные компании, многонациональные корпорации, страховые компании и правительства Америки, Европы, стран Ближнего Востока и Юго-Восточной Азии.

.

Назад к списку новостей